ASIC通报2023年上半年主要执法结果

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向市场参与者发出严厉警告，表示将继续对市场失当行为采取强有力、有针对性的执法行动。该声明是最新报告的一部分，介绍了2023年前六个月的主要执法结果。

ASIC的执法和监管更新强调，截至2023年6月30日的半年中，民事罚款超过1.091亿美元。在此期间，已有125人收到指控，已启动70项调查，另有144项调查仍有待审理。

由于ASIC和澳大利亚法院采取的行动，19人成功被解除当地公司的管理层，另有46人被禁止提供金融服务。

ASIC副主席Sarah Court评论道：“促进市场诚信并解决使消费者和投资者面临风险的不当行为是ASIC的长期优先事项。 ” “我们对内幕交易和市场操纵威慑的承诺将继续下去，我们预计在未来几个月内对相关不当行为采取进一步行动。”

除了直接执法活动外，ASIC最近还发布了有关洗绿干预措施的最新信息，敦促金融机构加强应对诈骗的策略。在最新的一项执法行动中，ASIC起诉Vanguard Australia涉嫌歪曲其部分投资符合环境、社会和公司治理 (ESG) 标准的情况。

该报告还展示了致力于维护市场诚信的重大成果，包括内幕交易指控和市场操纵的量刑。此外，ASIC还强调取消了币安澳大利亚衍生品公司使用的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。

“AFS持牌人依法对零售和批发客户进行分类至关重要。根据澳大利亚金融服务法，从事加密衍生品交易的零售客户享有重要权利和消费者保护，包括通过澳大利亚金融投诉委员会寻求外部争议解决权威”，ASIC主席Joe Longo在4月份评论道。

借此机会，ASIC提醒说加密货币是一种风险且复杂的金融工具，加密货币衍生品由于杠杆作用而带来额外的风险。

为了进一步加强严格监控，ASIC对参与150次裸卖空股票、总价值超过700万美元股票的个人采取了果断行动。

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